Главная страница
Контакты

    Басты бет


Алдын ала талдау үшін аванстық төлемдерді қайтару бойынша экспорттаушының азаматтық-құқықтық жауапкершілігін сақтандыру бойынша сақтандыру ісін қалыптастыру үшін Клиенттен сұралатын қажетті құжаттар тізімінің тізбесі

жүктеу 374.17 Kb.



жүктеу 374.17 Kb.
бет1/6
Дата12.02.2020
өлшемі374.17 Kb.

Алдын ала талдау үшін аванстық төлемдерді қайтару бойынша экспорттаушының азаматтық-құқықтық жауапкершілігін сақтандыру бойынша сақтандыру ісін қалыптастыру үшін Клиенттен сұралатын қажетті құжаттар тізімінің тізбесі


  1   2   3   4   5   6

Алдын ала талдау үшін аванстық төлемдерді қайтару бойынша экспорттаушының азаматтық-құқықтық жауапкершілігін сақтандыру бойынша сақтандыру ісін қалыптастыру үшін Клиенттен сұралатын қажетті құжаттар тізімінің тізбесі


  1. алдын ала талдау үшін (Клиентке және жеке компаниялар тобына):

    1. Қаржылық құжаттар (Клиентке және жеке компаниялар тобына)

      1. Соңғы 3 есепті кезеңдегі ББ, КжЗЕ, ҚҚҚЕ (қарыз алушыға және жеке-жеке компаниялар тобына);

      2. Ұсынылған қаржылық есептілікке егжей-тегжейлі талдау;

      3. Міндеттемелерді сақтандыру кезеңінде ақша қаражаты қозғалысының болжамды моделі;

      4. Жобаның сипаттамасы (бизнес-жоспар);

      5. Соңғы есепті кезең үшін салық декларациясы (100,200-нысан).

  1. кеңейтілген талдау үшін

    1. Компания Құжаттары

      1. Сақтандыруға өтініш-түпнұсқа;

      2. Қоғам нысаны бойынша МКК үшін өтініш-келісім-түпнұсқа;

      3. Экспорттық келісімшарт-көшірме;

    2. Қаржылық құжаттар (Клиентке және жеке компаниялар тобына)

      1. Соңғы 3 есепті кезеңдегі ББ, КжЗЕ, ҚҚҚЕ;

      2. Ұсынылған қаржылық есептілікке егжей-тегжейлі талдау;

      3. Міндеттемелерді сақтандыру кезеңінде ақша қаражаты қозғалысының болжамды моделі;

      4. Сатып алуға және іске асыруға арналған жоба бойынша шарттар;

      5. Соңғы есепті кезең үшін салық декларациясы (100,200-нысан);

    3. Жоба бойынша құжаттар:

      1. Жобаның сипаттамасы (бизнес-жоспар);

      2. ҚМЖ - ға рұқсат беру құжаттары, лицензияланатын қызмет түрлері-қажет болған жағдайда.

    4. Құрылтай құжаттары (төменде берілген тізімге сәйкес)

    5. Кепілмен қамтамасыз етуге арналған құжаттар (төменде берілген тізімге сәйкес)

Қажет болған жағдайда Қоғам осы тізбеде көрсетілмеген қосымша құжаттарды сұратуы мүмкін.


I БӨЛІМ

Сақтанушының құқықтық мәртебесі бойынша негізгі құжаттардың тізбесі (бұдан әрі мәтін бойынша – "өтініш беруші»)


1. Жеке кәсіпкердің, оның ішінде шаруа (фермер) қожалығы үшін өтініш берушінің құқықтық мәртебесін сараптау үшін жалпы құжаттардың тізбесі



Құжаттың атауы

1

Сақтандыруды ұсынуға өтініш

2

Клиенттің сауалнамасы

3

Өтініш берушінің/ шаруа қожалығы басшысының жеке куәлігі

4

ҚР салық төлеушісінің куәлігі (ССН)

5

Заңды тұлға құрмай дара кәсіпкерді мемлекеттік тіркеу туралы куәлік және жеке кәсіпкерлік қызметпен айналысуға арналған патент (лицензия)

6

Жер учаскесіне жеке меншік құқығы, жер пайдалану құқығы актісі (шаруа-фермер қожалықтары үшін)

7

Шаруа қожалығын жүргізуге арналған жер учаскесінің орналасқан жері бойынша жергілікті атқарушы орган және дара кәсіпкер ретінде тіркелген жері бойынша салық органы берген шаруа (фермер) қожалығының құрамы туралы анықтама

8

Егер дара кәсіпкер/шаруа қожалығы жүзеге асыратын қызмет лицензиялауға жататын болса, уәкілетті орган берген Лицензия

9

Шаруа (фермер) қожалығының барлық мүшелерінің (шаруа қожалығының басшысы жеке кәсіпкерлік негізінде қызметті жүзеге асырған жағдайларды қоспағанда) сақтандырушымен сақтандыру шартын жасасуға келісімі.


2. ЖШС нысанындағы өтініш беруші – заңды тұлғаның құқықтық мәртебесін сараптау үшін жалпы құжаттардың тізбесі



Құжаттың атауы

1

Сақтандыруды ұсынуға өтініш

2

Клиенттің сауалнамасы

3

Өтініш берушіні заңды тұлға ретінде тіркеген әділет органдарынан Жарғыға енгізілген барлық өзгерістер/толықтырулар туралы ақпараты бар анықтама. (өтінім берілген күнге немесе өтінім берілгеннен кейінгі күнге ұсынылады)

4

Жарғы, жарғыға өзгерістер мен толықтырулар (егер өзгерістер мен толықтырулар жеке құжат түрінде болса)

5

Құрылтай шарты (егер ЖШС қатысушылары екі және одан да көп тұлға болып табылған жағдайда және егер серіктестікте тәуелсіз тіркеушіде қатысушылардың тізілімі жүргізілмесе)

6

Қатысушылар серіктестіктің атқарушы органының басшысын сайлаған күнгі серіктестікке қатысушылардың тізілімінен үзінді көшірме (егер серіктестікке қатысушылардың тізілімін жүргізуді тіркеуші жүзеге асырған жағдайда).

7

Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу немесе қайта тіркеу туралы куәлік

8

ҚР салық төлеушісінің куәлігі (БСН)

9

Жарғылық капиталдың қалыптастырылғанын растайтын құжаттар (жарғылық капиталды төлеу жөніндегі төлем құжаттары және / немесе тіркелген күннен бастап кемінде 3 жыл өткен жағдайда, сондай-ақ жарғылық капиталды ұлғайту немесе азайту жүргізілген жағдайда аудиторлық қорытынды)

Жарғылық капитал ұлғайған немесе азайған болса, онда мыналарды ұсыну қажет:

- жарғылық капиталдың мөлшерін өзгерту туралы Қатысушылардың/Жалғыз қатысушының жалпы жиналысының шешімі;

- ҚР шектеулі және қосымша жауапкершілігі бар серіктестіктер туралы Заңының талаптарына сәйкес кредиторларды хабардар ету.



10

Қатысушы солардың негізінде ЖШС жарғылық капиталындағы үлесін алған құжаттар (акцияны алдыңғы қатысушылардан сатып алған жағдайда, егер акция сатып алынған күннен бастап 3 жылдан аз уақыт өтсе). Үлес құнын төлеуді растайтын құжаттар.

11

Егер Серіктестік үстем жағдайға ие субъект немесе табиғи монополия субъектісі болып табылса, сондай-ақ Бәсекелестік туралы ҚР Заңында көзделген жағдайларда, онда уәкілетті органның (бәсекелестікті қорғау жөніндегі агенттіктің) экономикалық шоғырлануға келісімін немесе үлесті сатып алу туралы Табиғи монополияларды реттеу жөніндегі агенттіктің хабарламасын ұсыну қажет.

12

Өтініш берушінің уәкілетті органының атқарушы органды сайлау туралы шешімі, сондай-ақ қатысушылардың жалпы жиналысының өткізілетін күні, уақыты, орны туралы және күн тәртібінің мәселелері туралы ҚР заңнамасының талаптарына сәйкес ресімделген хабарламалардың көшірмелері.

13

Серіктестіктің уәкілетті органының Байқау кеңесінің/тексеру комиссиясының (ревизордың) мүшелерін тағайындау туралы шешімі не серіктестіктен мұндай органдардың серіктестікте құрылмағаны туралы хат.

14

Атқарушы өтініш берушінің мүшелеріне және қарыз, кепіл, кепілдік шарттарына және мәміле бойынша басқа да құжаттарға қол қоюға уәкілетті тұлғаларға жеке куәлік.

15

Егер өтініш берушінің қатысушысы заңды тұлға болып табылса, онда қатысушының Жарғысын, Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу/қайта тіркеу туралы куәліктің көшірмесін, бірінші басшыны тағайындау туралы уәкілетті орган шешімінің көшірмесін (атқарушы орган басшысының қолымен расталған және заңды тұлғаның мөрімен бекітілген көшірме), бірінші басшыға қарыз алу және өтініш берушінің мүлкін кепілге беру туралы шешім қабылдау құқығын беру туралы қатысушының уәкілетті органы шешімінің түпнұсқасын ұсыну қажет. Сондай-ақ қатысушының атқарушы органының бірінші басшысын тағайындаған тұлғалардың өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмесін талап ету қажет.

16

Резидент еместің тіркелген жері бойынша мемлекеттің уәкілетті органы берген, өтініш берушінің қатысушысы болып табылатын резидент емес заңды тұлғаның мәртебесін куәландыратын құжат (заңнамада көзделген жағдайларда – апостильденген/заңдастырылған және орыс не мемлекеттік тілге аударылған).

Егер Өтініш берушінің қатысушысы оффшорлық аймақта тіркелген заңды тұлға болып табылған жағдайда, қатысушының апостильденген/заңдастырылған құрылтай құжаттарының (жарғы/меморандум, Директорлар сертификаты, орналасқан жері сертификаты) нотариалды куәландырылған көшірмелерін, өкіл тағайындау туралы қатысушының уәкілетті органының апостильденген шешімін; Өтініш берушінің жалпы жиналысының күн тәртібіндегі мәселелер бойынша қарыз алу мәселесі / қатысу және дауыс беру құқығы бойынша шешім қабылдау құқығын беру туралы апостильденген сенімхат (қарыз қаражатын алу туралы шешім қабылдауға уәкілетті орган Қатысушылардың жалпы жиналысы болып табылатын жағдайларда) ұсыну қажет.



17

Егер өтініш берушінің қатысушысы заңды тұлға және оның өкілі қатысушылардың жалпы жиналысында қатысушының бірінші басшысы болып табылмаса, қатысушының заңды органы шешімінің түпнұсқасын және өкілге өтініш берушінің қатысушыларының жалпы жиналысының күн тәртібіндегі барлық мәселелер бойынша қатысу және дауыс беру құқығын беру туралы сенімхат (резидент еместер үшін апостиль қойылған/жария етілген) (қарыз алу және кепіл беру туралы шешім қабылдауға уәкілетті орган қатысушылардың жалпы жиналысы/жалғыз қатысушы болып табылған жағдайда), сонымен қатар 14 және 14.1.-тармақта көрсетілген құжаттарды ұсыну қажет.

18

Егер ЖШС жарғылық капиталындағы үлес сенімгерлікпен басқаруға берілген жағдайда, онда ЖШС-дағы үлестерді сенімгерлікпен басқару шартының нотариалды куәландырылған көшірмесін және 1.4-14.2-тармақтарда көрсетілген сенімгерлікпен басқарушының құрылтай құжаттарын ұсыну қажет.




19

Лицензияланатын қызмет түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензия немесе заңды тұлғаның лицензияланатын қызмет түрлерімен айналыспайтыны туралы өтініш берушіден хат.




20

Қарыз алу және мүлікті кепілге беру туралы Серіктестіктің уәкілетті органының шешімі


3. АҚ нысанындағы өтініш беруші-заңды тұлғаның құқықтық мәртебесін сараптау үшін жалпы құжаттардың тізбесі



Құжаттың атауы

1

Сақтандыруды ұсынуға өтініш

2

Клиенттің сауалнамасы

3

Барлық өзгерістермен және толықтырулармен жарғы

4

Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу немесе қайта тіркеу туралы куәлік

5

Өтініш берушіні заңды тұлға ретінде тіркеген әділет органдарынан жарғыға енгізілген барлық өзгерістер/толықтырулар және оларды енгізу күні туралы ақпараты бар анықтама (өтінім берілген күні не өтінім берілгеннен кейін күні ұсынылады).

6

ҚР салық төлеушісінің куәлігі (БСН)

7

Кредит беру туралы өтінішпен жүгінген күнгі акционерлердің тізілімінен үзінді көшірме және акционерлердің жалпы жиналысы Директорлар кеңесінің қолданыстағы құрамын сайлау күніне тізілімнен үзінді көшірме, ал кредит беру және/немесе акционерлердің жалпы жиналысымен қамтамасыз етуді ұсыну туралы шешім қабылданған жағдайда - акционерлердің жалпы жиналысын өткізу күніне тізілімнен үзінді көшірме.

8

Жарғылық капиталдың қалыптасуын және акциялардың төлемін растайтын құжаттар (жарғылық капиталды төлеу бойынша төлем құжаттары және/немесе аудиторлық қорытынды) – акцияларды орналастыру туралы есебін уәкілетті орган бекітпеген, жақында құрылған АҚ бойынша талап етіледі.

9

Уәкілетті орган бекіткен акциялар эмиссиясының проспектісі, Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп және уәкілетті органның акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту туралы хабарламасы, Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік

10

Өтініш берушінің атқарушы органының және сақтандыру шарты мен мәміле бойынша басқа да құжаттарға қол қоюға уәкілетті тұлғалардың жеке куәлігі

11

Егер өтініш берушінің акционері заңды тұлға болып табылса, онда акционердің Жарғысын, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу/қайта тіркеу туралы куәліктің көшірмесін және уәкілетті органның бірінші басшыны тағайындау туралы шешімінің көшірмесін, атқарушы органның басшысын тағайындаған уәкілетті орган мүшелерінің өкілеттіктерін растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсыну қажет.

12

Егер өтініш берушінің акционері заңды тұлға болып табылса, ал өкілі акционердің бірінші басшысы болып табылмаса, акционердің уәкілетті органы шешімінің түпнұсқасы және өкілге өтініш беруші акционерлерінің жалпы жиналысының күн тәртібіндегі барлық мәселелер бойынша қатысу және дауыс беру құқығын беру туралы сенімхатты (қарыз алу және кепіл беру туралы шешім қабылдауға құқылы орган акционердің жалпы жиналысы/жалғыз акционер болып табылған жағдайда), сонымен қатар Акционердің жарғысы, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу/қайта тіркеу туралы куәлік және уәкілетті органның бірінші басшыны тағайындау туралы шешімін ұсыну қажет.

13

Лицензияланатын қызмет түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензия немесе заңды тұлғаның лицензияланатын қызмет түрлерімен айналыспайтыны туралы өтініш берушіден хат.

14

Акционерлердің жалпы жиналысының Директорлар Кеңесін сайлау туралы шешімі

Заңды тұлғаның атқарушы органын сайлау туралы Директорлар кеңесінің шешімі

15

Егер өтініш берушінің қатысушысы оффшорлық аймақта тіркелген заңды тұлға болып табылған жағдайда, қатысушының апостилденген құрылтай құжаттарын (жарғы / меморандум, директорлар сертификаты, орналасқан жері сертификаты), уәкілетті органның өкіл тағайындау туралы апостильденген шешімін; қатысушының өкіліне қарыз алу мәселесі / өтініш берушінің жалпы жиналысының күн тәртібіндегі мәселелер бойынша қатысу және дауыс беру құқығы бойынша шешім қабылдау құқығын беру туралы апостильденген сенімхатты (қарыз қаражатын алу туралы шешім қабылдауға уәкілетті орган қатысушылардың жалпы жиналысы болып табылған жағдайда) ұсыну қажет.

16

Егер Қоғам үстем жағдайға ие субъект немесе табиғи монополия субъектісі болып табылса, сондай-ақ ҚР Бәсекелестік туралы Заңында көзделген жағдайларда, онда уәкілетті органның (Бәсекелестікті қорғау жөніндегі агенттіктің) экономикалық шоғырлануға келісімін немесе Табиғи монополияларды реттеу жөніндегі комитеттің акцияларды сатып алу туралы хабарламасын ұсыну қажет.

17

Соңғы есепті күнге АҚ бухгалтерлік балансы

18

Қарыз алу және мүлікті кепілге беру туралыҚоғамның уәкілетті органының шешімі

Ескертпе: Егер өтініш беруші Қазақстан Республикасының резиденті емес болып табылған жағдайда – осы заңды тұлғаның ірі қатысушылары (қатысушылары, акционерлері, мүшелері) арасындағы өзара қарым-қатынастарды реттейтін, өзі орналасқан елдің уәкілетті органы (тұлғасы, ұйымы) куәландырған өзге де құрылтай құжаттары. Осы бөлімде көзделген құжаттардың осы тізбесі ең аз болып табылады және Заң қызметі қосымша құжаттарды талап етуге құқылы.
  1   2   3   4   5   6

  • I БӨЛІМ

  • жүктеу 374.17 Kb.